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| 扎紧制度“笼子” 引领改革创新发展 |
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昆仑信托树立阳光经营理念，营造良好氛围。 庞源 摄
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□ 李志华 孔冠颖
——昆仑信托制度先行探索侧记
如何以法治思维更新管理理念，扎紧制度“笼子”？昆仑信托将制度建设与转型升级、改革创新、提质增效、化解风险等各项中心工作，同时部署同步实施，在制度建设中同步理顺长远目标与现阶段任务的关系，以及规章制度与管理体制、监管规定、企业文化的关系，在这些主要做法中给出了答案。通过树理念、理关系、建机制、谋新路，使制度建设成为经营管理的“压舱石”，成为改革发展解决难题的“指南针”，成为建成与中国石油集团行业地位相匹配的一流财富管理机构的“真航道”。
树立阳光经营理念
筑牢管理根基
昆仑信托在全体员工中树立“制度立企、制度管企、制度兴企”理念，将“尊重制度”“敬畏制度”内化于心，外化于形。党委谋划经营战略强调制度先行、“三会一层”履职遵守制度规范，各级领导干部经营决策必先找制度依据，基层员工每开展一项具体金融业务必先对照法律法规、监管政策和规章制度。公司凡有培训必讲制度、逢改革创新必讲“于法有据”、论发展质量必含制度评估，切实将制度建设作为实现合规经营、高质量发展的治理之基。
理顺优化制度体系
破除体制桎梏
规章制度反映和承载了管理体制，同时又受制于管理体制。科学立制意味着既不能超越管理规律，不顾管理现状，也不能一味被动受制于既有管理体制而裹足不前。当前，金融监管机构和中国石油集团均要求昆仑信托业务转型、实现高质量发展，而伴随改革必然面临对现有管理体制机制调整优化等一些深层次问题。
2021年，昆仑信托开展“优化制度体系”专项工作，从“顶层设计”找突破口，通过梳理制度层级、规范事项，填补管理缺项漏项；通过梳理调整范围、调整对象，清晰管理界面、理顺职能定位；通过梳理管理程序、风险节点、控制措施，完善管理方式，细化管理要求，最终建立在公司章程统领下以基础管理制度为主体，专项业务制度为支撑，操作细则为补充的三级制度体系。
查找制度体系漏洞
加速管理升级
昆仑信托通过聘请律师和咨询团队摸底以及访谈内部员工等方法，排查合规隐患和治理体系漏洞。通过对标最新监管规定，逐条排查合规隐患，确保监管要求内化、细化于公司章程和各项议事规则，保障各治理主体各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡。通过开展“现行制度评价、参与制度建设情况、制度建设信息化、制度宣贯培训以及制度执行问题”问卷调查和部门访谈，昆仑信托逐项查找制度与管理脱节、部门立制片面化、民主程序形式化、制度论证不充分、制度评估不及时、制度执行不到位等问题。
创新业务制度体例
激发创新动力
昆仑信托创新评审制度体例，推行“一级制度+细则/附件”方式，即在一级制度明确评审通用原则和要求，再针对不同类项目的特殊要求分别以操作细则或制度附件方式予以明确，消除制度之间横向上交叉，纵向上重复等问题，避免“牵一发而动全身”的频繁修改问题。昆仑信托建立新产品新业务制度试运行机制，即先由新产品新业务主管部门以通知、业务指引等规范性文件方式确立新业务管理规范，后续结合运行实际，提高评价、重检与改进频率，以制度固改革成果，逐步从业务指引过渡到暂行制度并最终上升到最终制度，确保创新业务运行既满足制度先行的监管要求又预留业务发展空间。
蹄疾步稳，改革见行见效。昆仑信托着眼高质量长远发展要求，完成以章程为统领的三级制度体系优化设计工作。通过全面完善公司治理制度、优化重要领域管理制度、补充改革配套制度，强化了对金融风险的管控能力；紧贴转型发展改革要求，不断探索制度先行机制，切实将国家法律法规、将央企法律合规政策和金融监管规定、将转型发展管理意志贯穿于金融企业经营各个领域每个环节，为石油金融企业强化法治管理积累经验。
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